多项选择题银行员工日常生活中禁止参与以下活动()

A.买卖股票
B.大额举债
C.涉黄、涉赌、涉毒
D.经商办企业


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1.多项选择题下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴()

A.对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理
B.本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务
C.越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书
D.明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告

2.多项选择题按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,以下说法,哪些是正确的()

A.董事长为案件风险防范第一责任人
B.行长为案防制度执行第一责任人
C.监事长为案防制度制定第一责任人
D.董事长为案件风险监督第一责任人

3.多项选择题根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,以下说法正确的是()

A.案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩
B.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构,上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话
C.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构,上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报
D.银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开

4.多项选择题银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上,重点抓好内部控制的“六个环节”,这“六个环节”具体指什么()

A.内审稽核、违规处罚
B.空白凭证、金库尾箱
C.查询对账、轮岗休假
D.授权卡(柜员卡)、印鉴密押

6.多项选择题下面哪几项属于银行业案件()

A.某银行员工丁发放大量假、冒名贷款
B.某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗
C.某农商行副行长乙无故离岗
D.某支行分理处柜员甲涉嫌挪用资金

7.多项选择题按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,以下哪些情形属于可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理的()

A.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
B.情节轻微且未造成损害的
C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
D.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发案件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

8.多项选择题根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》(银监办发[2012]127号)的要求,以下哪种情况下,银行机构需密切关注或监视该账户。()

A.连续两个对账周期对账失败的账户
B.长期交易频繁的账户
C.账户所有者与无业务往来者之间划转大额账款的账户
D.未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

9.多项选择题下列属于违反重要物品使用、管理规定的行为且应给予纪律处分的是()

A.隐匿、篡改、变造、伪造、擅自印制相关业务凭证、空白凭证和重要文档资料的
B.违反规定保管、使用密押、签字样本等,造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的
C.擅自销毁重要空白凭证、有价单证或企业销户后不按规定回收、销毁重要空白凭证的
D.违反规定保管、使用密押、签字样本等,造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的

10.多项选择题《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表填表说明》明确的内部处分种类包括()。

A.通报批评
B.开除
C.撤职
D.降级
E.记过
F.警告