多项选择题疏于对营业网点安全管理,导致营业网点通勤门不关闭、电视监控不开启或不能正常工作,以及下班后网点大门未关闭等,除追究直接责任人责任外,视后果追究()责任。

A.保卫部门负责人
B.分管领导
C.主要领导
D.网点负责人


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1.多项选择题《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》规定,在贷款风险评价和审批阶段,要多方获取客户最新融资信息,全面、科学测算贷款需求,严格按照规定程序审批贷款,(),严禁违规决策审批贷款。

A.严禁授意或支持贷款调查、审查部门或人员撰写虚假调查报告、审查报告
B.严禁随意降低准入标准
C.严防员工参与客户编造虚假材料
D.严防逆程序操作和超权限审批

2.多项选择题下列属于违反保密规定的行为且应给予纪律处分的是()

A.利用本人知悉的未经本行公开披露的信息谋利或进行非法活动的
B.未履行保密义务和相关管理规定,导致未经本行公开披露的信息(如商业信息、客户信息、财务数据信息等)泄露,造成本行经济损失或声誉影响的
C.未保管好本人系统账号及密码,导致信息泄露并造成不良影响的
D.利用不正当手段获取未经本行公开披露的信息的

3.多项选择题银行员工日常生活中禁止参与以下活动()

A.买卖股票
B.大额举债
C.涉黄、涉赌、涉毒
D.经商办企业

4.多项选择题下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴()

A.对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理
B.本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务
C.越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书
D.明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告

5.多项选择题按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,以下说法,哪些是正确的()

A.董事长为案件风险防范第一责任人
B.行长为案防制度执行第一责任人
C.监事长为案防制度制定第一责任人
D.董事长为案件风险监督第一责任人

6.多项选择题根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,以下说法正确的是()

A.案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩
B.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构,上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话
C.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构,上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报
D.银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开

7.多项选择题银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上,重点抓好内部控制的“六个环节”,这“六个环节”具体指什么()

A.内审稽核、违规处罚
B.空白凭证、金库尾箱
C.查询对账、轮岗休假
D.授权卡(柜员卡)、印鉴密押

9.多项选择题下面哪几项属于银行业案件()

A.某银行员工丁发放大量假、冒名贷款
B.某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗
C.某农商行副行长乙无故离岗
D.某支行分理处柜员甲涉嫌挪用资金

10.多项选择题按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,以下哪些情形属于可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理的()

A.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
B.情节轻微且未造成损害的
C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
D.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发案件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

最新试题

银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任,落实案防职责,一层抓一层,层层抓防范,以“了解你自己的员工”为原则,充分了解员工的(),定期开展员工异常行为排查,不断更新排查工具和方法,防患于未然。

题型:多项选择题

银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,数额较大的,给予()处罚。

题型:单项选择题

发生以下情况,应当向银保监会报告突发事件信息的有()

题型:多项选择题

下列属于突发事件信息报告基本因素的有()

题型:多项选择题

持续完善案件(风险)报送管理制度,结合业务特点、风险状况、案防形势,及时更新报送要求。督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对()的机构进行处罚。

题型:多项选择题

有下列()情形之一,进行信用卡诈骗活动,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金。

题型:多项选择题

对不落实反恐怖防范工作导致重大损失、事故的,依据《山东省反恐防范工作责任追究办法》,实行责任倒查,追究()的责任。

题型:多项选择题

山东辖内各银行保险机构要紧密结合“行业规范建设深化年”活动,抓好预防犯罪的三道防线包括()

题型:多项选择题

建立监管部门与辖区银行保险机构重大事项沟通机制,凡涉及辖区机构党风廉政建设方面的()及时沟通。

题型:多项选择题

下列的银行发生突发事件中,做法正确的有()

题型:多项选择题