A.保卫部门负责人
B.分管领导
C.主要领导
D.网点负责人
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A.严禁授意或支持贷款调查、审查部门或人员撰写虚假调查报告、审查报告
B.严禁随意降低准入标准
C.严防员工参与客户编造虚假材料
D.严防逆程序操作和超权限审批
A.利用本人知悉的未经本行公开披露的信息谋利或进行非法活动的
B.未履行保密义务和相关管理规定,导致未经本行公开披露的信息(如商业信息、客户信息、财务数据信息等)泄露,造成本行经济损失或声誉影响的
C.未保管好本人系统账号及密码,导致信息泄露并造成不良影响的
D.利用不正当手段获取未经本行公开披露的信息的
A.买卖股票
B.大额举债
C.涉黄、涉赌、涉毒
D.经商办企业
A.对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理
B.本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务
C.越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书
D.明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告
A.董事长为案件风险防范第一责任人
B.行长为案防制度执行第一责任人
C.监事长为案防制度制定第一责任人
D.董事长为案件风险监督第一责任人
A.案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩
B.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构,上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话
C.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构,上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报
D.银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开
A.内审稽核、违规处罚
B.空白凭证、金库尾箱
C.查询对账、轮岗休假
D.授权卡(柜员卡)、印鉴密押
A.直接责任人
B.作案嫌疑人
C.分管负责人
D.主要负责人
A.某银行员工丁发放大量假、冒名贷款
B.某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗
C.某农商行副行长乙无故离岗
D.某支行分理处柜员甲涉嫌挪用资金
A.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
B.情节轻微且未造成损害的
C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
D.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发案件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
最新试题
银行保险机构应当充分运用当地消费纠纷调解处理机制,通过建立()等机制促进消费纠纷化解。
银行保险机构发生下列情况的,应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告()
银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任,落实案防职责,一层抓一层,层层抓防范,以“了解你自己的员工”为原则,充分了解员工的(),定期开展员工异常行为排查,不断更新排查工具和方法,防患于未然。
各级银行保险业机构要组织好“12.4”国家宪法日、消费者权益保护日等集中宣传活动,引导从业人员(),破除“法不责众”“人情大于国法”等错误认识。
有下列()情形之一,进行信用卡诈骗活动,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金。
银行业系统以常态反恐怖防范为主,有下列情况之一()的,应当依照指令立即转入应急反恐怖防范等级。
银行业金融机构应如何严防同业业务领域违法犯罪行为()
对不落实反恐怖防范工作导致重大损失、事故的,依据《山东省反恐防范工作责任追究办法》,实行责任倒查,追究()的责任。
银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对()的机构进行处罚。
强化对案件处置结果的运用,对案发银行保险机构进行()时,应体现差异化监管原则,综合参考机构业内案件发生情况、内部问责、整改落实和是否属于自查发现案件等情况。