证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规章节练习(2019.10.26)

单项选择题
下列选项中，属于有限责任公司监事会行使的职权有（）Ⅰ.向股东会会议提出提案Ⅱ.提议召开临时股东大会Ⅲ.选举和更换由股东代表出任的监事Ⅳ.决定公司内部管理机构的设置
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除（）。
A.劳动合同
B.执业资格
C.委托合同
D.证券经纪人证书
多项选择题
市场部经理任职资格有哪些（）
A.本科以上学历，具有5年以上的证券从业经验
B.具有较丰富的证券营销经验和较强的市场开拓能力
C.具备一定的管理经验和合规风险控制能力
D.具有良好的组织协调能力，能够组建并带领团队开展工作
单项选择题
下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项做出决议时，必须经代表（）具有表决权的股东通过。
A.1/2以上
B.2/3以上
C.全体
D.1/3以上
单项选择题
合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。
A.合规检查
B.合规检查和合规监督
C.合规学习
单项选择题
为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。Ⅰ.电话查询Ⅱ.网上查询Ⅲ.书面查询Ⅳ.在营业场所公示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应（）。I.经过负责人批准Ⅱ.经过集体决策Ⅲ.采取书面形式Ⅳ.采取电子形式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
非法集资罪的犯罪客体是（）。
A.债权人的权益
B.国家金融管理秩序
C.股东的权益
D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为
判断题
客户可以在下午闭市后进行开放式基金的转托管业务。
答案：错误