证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规章节练习(2019.10.29)

单项选择题
收购的要约的期限为（）Ⅰ.不得少于20日Ⅱ.不得少于30日Ⅲ.不得超过60日Ⅳ.不得超过70日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
判断题
带资金的预指定签约确认后，当日不能进行证转银和银转证操作。
答案：错误
单项选择题
对基金销售行为的规范包括对（）等方面的内容。Ⅰ.基金销售业务规范Ⅱ.基金宣传推介材料Ⅲ.基金销售费用Ⅳ.基金销售支付结算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
销毁档案应当遵循“保存从宽、销毁从严”的原则。销毁档案时，应当指定（）以上进行监销，监销人员应当在销毁清册上签字。业务类档案应当遵从国家有关专业方面的规定。
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
单项选择题
基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的，应当（）。
A.由基金托管人承担主要责任，由基金管理人承当补充责任
B.承担连带责任
C.按过错程度承担按份责任
单项选择题
发行结束后，项目组在（）内按照投资银行业务工作底稿与档案管理办法的要求进行档案的整理和移交。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
单项选择题
股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担（）。
A.经营责任
B.无限责任
C.有限责任
D.连带责任
单项选择题
证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将《风险揭示书》交由客户签字确认。该合同的必备条款和《风险揭示书》的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。
A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.国务院证券监督管理机构