A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
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A.投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批
B.投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报分管领导审批
C.投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核,报总经理审批
D.投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批后,报备综合质控部
A.综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批
B.合规与风险管理部、分管领导审核,报总经理审批
C.分管领导审核,报总经理审批
D.分管领导审核,报总经理审批后,报备综合质控部
A.公众股;上市公司职工股
B.流通股;非流通股
C.国有股;法人股
D.职工股;国有股
A.5
B.10
C.15
D.20
A.分管领导审核,总经理审批
B.综合质控部、分管领导审核,总经理审批
C.合规与风险管理部、分管领导审核,总经理审批
D.投资银行业务部、分管领导审核,总经理审批,并报备综合质控部
A.3000万
B.5000万
C.10000万
D.15000万
A.2;100分、50分
B.3;100分、60分、30分
C.4;100分、80分、60分、40分
D.5;100分、80分、60分、40分、0分
A.印章使用登记簿;用印审批单;各部门
B.登记本;用印材料;用印审批单
C.使用登记本;用印单;总经理办公室
D.印章使用登记簿;审批单;经办部门
A.5
B.7
C.10
D.14
A.营业部负责人(营销总监或营销主管)
B.营业部负责人
C.营销总监或营销主管
D.营销总监
最新试题
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。