签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时，经（）。

单项选择题签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时，经（）。

A.投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批
B.投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报分管领导审批
C.投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报总经理审批
D.投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批后，报备综合质控部

1.单项选择题项目组在尽职调查过程中视项目复杂程度，经部门负责人同意，报（），可以聘请律师、咨询机构、会计师事务所等证券服务机构以协助项目组实施尽职调查工作。

A.综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批
B.合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批
C.分管领导审核，报总经理审批
D.分管领导审核，报总经理审批后，报备综合质控部

2.单项选择题社会公众股非交易过户包括（）的遗产继承和（）的赠与。

A.公众股；上市公司职工股
B.流通股；非流通股
C.国有股；法人股
D.职工股；国有股

3.单项选择题对于拟提起诉讼、仲裁的诉讼案件，诉讼经办部门最迟应在诉讼时效或法定期间届满（）日前，填写《诉讼法律事务审查表》连同案件有关书面材料移交合规与风险管理部。

A.5
B.10
C.15
D.20

4.单项选择题辅导过程中发现辅导对象存在重大法律障碍或风险隐患的，投资银行业务部项目组填写“项目终止申请表”经（）后，可以提出解除辅导协议，同时向辅导对象明确提出意见，并向证监会派出机构书面说明情况。同时提醒辅导对象向证监会派出机构说明情况。

A.分管领导审核，总经理审批
B.综合质控部、分管领导审核，总经理审批
C.合规与风险管理部、分管领导审核，总经理审批
D.投资银行业务部、分管领导审核，总经理审批，并报备综合质控部

5.单项选择题单笔交易额或一个交易日累计交易额在（）元以上并且需要占用公司短期头寸的债券交易业务，需要总经理审批。

A.3000万
B.5000万
C.10000万
D.15000万

6.单项选择题客户满意度每个调查项目有（）个评价档次，分别定为（）。

A.2；100分、50分
B.3；100分、60分、30分
C.4；100分、80分、60分、40分
D.5；100分、80分、60分、40分、0分

7.单项选择题总经理办公室用印后，用印申请人在（）上填写用印记录，总经理办公室留存（），用印材料由（）保留。

A.印章使用登记簿；用印审批单；各部门
B.登记本；用印材料；用印审批单
C.使用登记本；用印单；总经理办公室
D.印章使用登记簿；审批单；经办部门

8.单项选择题被审计单位自收到审计报告之日起（）日内没有提出书面意见的，视同无异议，并由审计人员予以注明。

A.5
B.7
C.10
D.14

9.单项选择题CRM系统中，营业部层设置营业部管理员一名，由（）担任。

A.营业部负责人（营销总监或营销主管）
B.营业部负责人
C.营销总监或营销主管
D.营销总监

10.单项选择题证券投资部根据需要提出开立证券账户的申请，经公司有关部门审核、公司领导批准后，由（）负责办理证券账户的开户手续。

A.财务会计部
B.经纪业务总部
C.证券投资部