A.5
B.7
C.10
D.14
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A.营业部负责人(营销总监或营销主管)
B.营业部负责人
C.营销总监或营销主管
D.营销总监
A.财务会计部
B.经纪业务总部
C.证券投资部
A.分管领导
B.部门总经理
C.投资总监
D.投资主办人
A.19港币;120美元
B.19美元;120港币
C.120美元;19港币
D.120港币;19美元
A.仅以大额交易报告
B.仅以可疑交易报告
C.大额交易和可疑交易分别报告
D.视实际情况而定
A.调出部门综合岗
B.调入部门综合岗
C.人力资源部
A.一种
B.两种
C.三种
D.四种
A.1-5日
B.10-15日
C.25-30日
A.《开放式基金账户申请表》
B.《注册开放式基金账户申请表》
C.《开放式基金其他业务申请表》
D.《开放式基金转换申请表》
A.银行间债券交易审批单
B.银行间债券交易成交单
C.承诺函
最新试题
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。