单项选择题营业部对于同时符合大额交易报告标准和可疑交易报告标准的交易,应当()报告 。

A.仅以大额交易报告
B.仅以可疑交易报告
C.大额交易和可疑交易分别报告
D.视实际情况而定


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4.单项选择题在进行基金账户开户时,客户提交填妥的(),柜员审核客户相关证件是否齐全。

A.《开放式基金账户申请表》
B.《注册开放式基金账户申请表》
C.《开放式基金其他业务申请表》
D.《开放式基金转换申请表》

5.单项选择题银行间交易结算的依据不可以是下列哪项()。

A.银行间债券交易审批单
B.银行间债券交易成交单
C.承诺函

7.单项选择题客户投诉级别分为(),()须在24小时日内处理完并回复,()须在8小时内回复。

A.一般投诉、紧急投诉;一般投诉;紧急投诉
B.一般投诉、重大投诉;一般投诉;重大投诉
C.普通投诉、重大投诉;普通投诉;重大投诉
D.普通投诉、紧急投诉;普通投诉;紧急投诉

8.单项选择题运营总监、营销总监的聘任由()进行审批。

A.经纪业务总部
B.人力资源部
C.公司总经理
D.总经理会议
E.公司董事会

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证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。

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证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。

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制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。

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为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。

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实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。

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证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

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客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

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证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

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证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。

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证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

题型:判断题