A.营业部负责人(营销总监或营销主管)
B.营业部负责人
C.营销总监或营销主管
D.营销总监
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A.财务会计部
B.经纪业务总部
C.证券投资部
A.分管领导
B.部门总经理
C.投资总监
D.投资主办人
A.19港币;120美元
B.19美元;120港币
C.120美元;19港币
D.120港币;19美元
A.仅以大额交易报告
B.仅以可疑交易报告
C.大额交易和可疑交易分别报告
D.视实际情况而定
A.调出部门综合岗
B.调入部门综合岗
C.人力资源部
A.一种
B.两种
C.三种
D.四种
A.1-5日
B.10-15日
C.25-30日
A.《开放式基金账户申请表》
B.《注册开放式基金账户申请表》
C.《开放式基金其他业务申请表》
D.《开放式基金转换申请表》
A.银行间债券交易审批单
B.银行间债券交易成交单
C.承诺函
A.渠道清单
B.渠道拜访/培训简报
C.渠道营销方案
D.代理推广协议
最新试题
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,不属于申请证券经济制度必要条件。
采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。
辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。