单项选择题总经理办公室用印后,用印申请人在()上填写用印记录,总经理办公室留存(),用印材料由()保留。

A.印章使用登记簿;用印审批单;各部门
B.登记本;用印材料;用印审批单
C.使用登记本;用印单;总经理办公室
D.印章使用登记簿;审批单;经办部门


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2.单项选择题CRM系统中,营业部层设置营业部管理员一名,由()担任。

A.营业部负责人(营销总监或营销主管)
B.营业部负责人
C.营销总监或营销主管
D.营销总监

4.单项选择题资产管理业务投资运作中实行()负责制。

A.分管领导
B.部门总经理
C.投资总监
D.投资主办人

6.单项选择题营业部对于同时符合大额交易报告标准和可疑交易报告标准的交易,应当()报告 。

A.仅以大额交易报告
B.仅以可疑交易报告
C.大额交易和可疑交易分别报告
D.视实际情况而定

10.单项选择题在进行基金账户开户时,客户提交填妥的(),柜员审核客户相关证件是否齐全。

A.《开放式基金账户申请表》
B.《注册开放式基金账户申请表》
C.《开放式基金其他业务申请表》
D.《开放式基金转换申请表》

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证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

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公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

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证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。

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公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

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证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

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客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕

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