反洗钱考试金融机构反洗钱章节练习(2020.02.05)

单项选择题
小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当（）
A.核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
B.核对小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
C.核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
D.核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
单项选择题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时，应填制《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》，经银行（部）（）批准后提前（）个工作日送达金融机构（）
A.行长（主任）或者主管副行长（副主任），3
B.部门负责人，3
C.行长（主任）或者主管副行长（副主任），2
D.部门负责人，2
多项选择题
根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，（）制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，现予发布，自2007年8月1日起施行。
A、中国人民银行
B、中国银行业监督管理委员会
C、中国证券监督管理委员会
D、中国保险监督管理委员会
单项选择题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额，由（）负责报告。
A、发卡银行
B、办理业务的金融机构
C、收单行
D、总行
问答题
简述金融行动特别工作组（FATF）建议实施客户身份识别制度的非金融行业。
答案：（1）赌场
（2）房地产代理商
（3）贵重金属交易商和珠宝商
（4）律师、公证人和其他独立...
单项选择题
义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，（）关注受益所有人信息变更情况。
A.重点
B.全面
C.持续
D.重新
多项选择题
在中国人民银行授权的前提下，下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查，又可对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚（）。
A、中国人民银行广州分行
B、中国人民银行顺德支行
C、中国人民银行佛山市中心支行
D、中国人民银行海口市中心支行
E、中国人民银行高明支行
判断题
海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证劵超过规定金额的，应及时向反洗钱行政主管部门通报。
答案：正确
单项选择题
金融机构对人民银行的在反洗钱调查过程中采取的措施不服的，也可以申请复议这种救济途径可以称为：（）
A.立法救济
B.行政救济
C.司法救济
D.国家赔偿
单项选择题
报告机构因机构名称、总部注册地变更或机构合并、拆分、撤销等原因需对机构信息进行变更时，须在变更后的（）个工作日内到人民银行分支机构领取《报告机构基本情况变更表》。申请总部注册地变更的报告机构应向变更后总部注册地人民银行分支机构进行申请。
A.10
B.15
C.20
D.30