证券从业证券交易章节练习(2020.03.28)

单项选择题
在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
多项选择题
满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周星期五转让1次的转让方式。
A.由证券交易所指定主办券商的退市公司
B.未与主办券商签订委托代办股份转让协议
C.不履行基本信息披露义务的退市公司
D.与主办券商签订股份转让协议且披露经审计的最近年度财务报告的退市公司
多项选择题
通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A.证券交易所交易系统发行
B.网上发行
C.网下发行
D.场外发行
单项选择题
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。
A.3
B.5
C.10
D.15
单项选择题
目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。
A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易
单项选择题
信用证券账户由（）开立，信用证券账户号码由（）统一编码和配发。
A.证券登记结算机构、证券登记结算机构
B.有融资融券业务资格的证券公司、证券登记结算机构
C.有融资融券业务资格的证券公司、有融资融券业务资格的证券公司
D.证券交易所、证券登记结算机构
判断题
证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节。（）
答案：正确
单项选择题
证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。
A、中国人民银行
B、国务院
C、工商行政管理部门
D、中国证监会
单项选择题
在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用()原则作为第一优先原则。
A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先
多项选择题
融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。
A.上市交易超过3个月
B.近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元
C.基金持有户数不少于1000户
D.基金持有户数不少于4000户