A.3
B.5
C.10
D.15
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A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
A.守法合规
B.资格管理
C.约定运作
D.集中管理
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.5
B.2
C.10
D.1
A.10
B.20
C.1
D.5
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
A.2
B.3
C.5
D.10
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B.与客户签订的资产管理合同不规范
C.违规开展资产管理业务
D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为
A.30
B.60
C.90
D.100
A.法律风险
B.市场风险
C.声誉风险
D.经营风险
最新试题
证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()
证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。()
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前,可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。()
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。()
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管,但财务必须相互独立。()
托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为"集合资产管理计划名称"。()
集合资产管理计划运作期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支。()
深圳证券交易所规定,单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。()
中国证监会对本集合计划出具了批准文件,表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证,参与集合计划没有风险。()
证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。()