A.守法合规
B.资格管理
C.约定运作
D.集中管理
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A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B.与客户签订的资产管理合同不规范
C.违规开展资产管理业务
D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为
A.30
B.60
C.90
D.100
A.法律风险
B.市场风险
C.声誉风险
D.经营风险
A.3
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C.10
D.15
A.1
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D.9
最新试题
证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。()
证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资()范围和投资限制等要求。
法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。()
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。()
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。()
客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。()
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能在客户委托的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定,中国证券监督管理委员会批准的除外。()
资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告。()
证券公司只能以书面方式,对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。()
证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。()