反洗钱考试反洗钱基础知识章节练习(2020.04.21)

多项选择题
属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有（）。
A、《金融机构反洗钱规定》
B、《人民银行结算账户管理办法》
C、《个人存款账户实名制规定》
D、《现金管理条例》
单项选择题
哪个国际公约增加了了有关重要公职人员帐户强化审查新内容？（）
A、《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》
B、《联合国打击跨国有组织犯罪公约》
C、《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》。
D、《联合国反腐败公约》
单项选择题
除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别信托关系（）的身份，登记信托（）、（）的姓名或者名称、联系方式。
A、委托人、当事人、受益人
B、委托人、受益人、当事人
C、当事人、受益人、被委托人
D、当事人、委托人、受益人
多项选择题
客户到金融机构办理业务时，需要配合完成的工作主要有（）。
A、出示身份证件
B、如实填写身份信息
C、配合金融机构以电话、信函、电子邮件等方式的身份确认
D、回答金融机构工作人员合理的提问
单项选择题
专业反洗钱国际组织中，最具影响力的核心组织是（）。
A、金融行动特别工作组
B、金融情报中心
C、艾格蒙特集团
D、巴塞尔银行监管委员会
多项选择题
2006年11月14日，中国人民银行发布了（）
A.银行业反洗钱规定
B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
C.金融机构反洗钱规定
D.保险业反洗钱规定
单项选择题
一个国家和地区反洗钱体系有效性的首要方面体现为（）
A、政府部门对反洗钱工作的重视程度
B、金融监管的力度和方式
C、司法机关惩处洗钱犯罪的案件数量
D、反洗钱法律制度的完善程度和发展水平
单项选择题
中国人民银行令2006第2号《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自（）起施行。
A、2006年10月31日
B、2006年12月1日
C、2007年1月1日
D、2007年3月1日
判断题
将于2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》不适用在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。
答案：错误
单项选择题
《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.负责人
B.工作人员
C.股东
D.董事会