证券从业(一般从业资格考试)章节练习(2020.05.11)

单项选择题
深圳市场B、股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。
A、证券公司，境外托管机构
B、境外托管机构，证券交易所
C、境外托管机构，证券公司
D、境内托管机构，证券公司
单项选择题
营销代表在执业过程中，经查证存在违反法律法规、公司规章制度等相关禁止性规定的，实行（）否决制，立即解除劳动关系，不再考核其他指标。
A.一票
B.少数票
C.多数票
多项选择题
商业银行中间业务风险具有以下（）特点。
A.风险透明度差
B.风险多样化
C.风险自由度大
D.风险可测性低
E.风险损失度高
单项选择题
债券的等级标准分为（）。Ⅰ.A级债券Ⅱ.B级债券Ⅲ.C级债券Ⅳ.D级债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（）Ⅰ．调查取证Ⅱ．刑事处罚Ⅲ．限制交易Ⅳ．行政处罚
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
多项选择题
专家判断法分析信用风险时的借款人因素有（）
A.借款人声誉
B.杠杆
C.收益波动性
D.经济周期
E.利率水平
单项选择题
公司内部人员岗位变动时，（）发出书面通知，将《人员变动通知单》提交信息技术中心资产管理岗，信息技术中心资产管理岗根据情况做相应设备调整准备工作。
A.调出部门综合岗
B.调入部门综合岗
C.人力资源部
多项选择题
证券营业部开立客户交易结算资金（外币）专用存款账户，按以下流程办理（）。
A.营业部发起账户开立工作联系单，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准
B.营业部发起账户开立请示签报审批程序，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核，公司财务总监及公司总经理审核批准
C.营业部根据以上请示签报批复，办理开户资料用印手续后，递交开户银行办理开户
D.营业部收到银行开户回执后，将开户回执传真至清算中心，由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后，账户开始启用
单项选择题
对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。
A、证监会
B、证券公司
C、中国结算公司上海分公司
D、交易所