反洗钱考试章节练习(2020.06.06)

来源：考试资料网

1.问答题《中华人民共和国中国人民银行法》中对金融机构进行反洗钱现场检查的依据？

参考答案：2003年修订的《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条明确规定，中国人民银行有权对金融机构执行有关反洗钱规定的行为进...

2 《中华人民共和国反洗钱法》实施时间是（）。

3 反洗钱工作客户身份识别的措施有以下哪几种（）

4 在核实现场检查事实并确认检查程序符合法律规定后，检查组应起草（），报银行（部）行长（主任）或者副行长（副主任）。

5 《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》适用于（）开展反洗钱信息报送工作。

6 对一年未发生收付活动且未欠开户银行债务的单位银行结算账户，逾期未前来办理销户的视同自愿销户，未划转款项列入（）专户管理。

7 对公客户开立银行结算账户（规定情况除外），一切手续核查无误，自正式开立之日起（）个工作日后，方可办理付款业务。

8 制定《反洗钱法》的意义包括（）。

9.判断题金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，对有疑问的，可以采取措施识别或者重新识别客户身份：其中一项措施是：回访客户。

10 《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁工作档案，经有权人员批准后专人执行。在对反洗钱保密信息和资料进行复印或摘抄时，复印件和摘抄件必须采取与原件相同的保密措施。除非确有必要，在业务处理完毕后，复印件和摘抄件应当收回（）。