反洗钱考试章节练习(2020.06.08)

问答题
金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取哪些措施，识别或者重新识别客户身份？
答案：1、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
2、回访客户。
3、实地查访。
4、向公安...
判断题
金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。
答案：错误
单项选择题
中国人民银行县（市）支行发现金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，应报告（），由该分支机构按照有关规定进行处罚或提出建议。
A.地市级以上分支机构
B.省一级分支机构
C.其上一级分支机构
D.以上都可以
问答题
简要介绍中国反洗钱监测分析中心的基本情况。
答案：为履行《中国人民银行法》规定的反洗钱资金监测职责，经中央机构编制委员会办公室批准，中国人民银行于2004年4月7日设立了...
单项选择题
总行反洗钱工作办公室应定期与不定期向总行反洗钱领导小组报告以下反洗钱信息不包括（）。
A.年度反洗钱工作计划
B.年度反洗钱工作报告
C.年度工作报表
D.典型案例分析报告
判断题
公司内部审计机构将反洗钱审计列入阶段审计工作计划，每两年组织实施1次。
答案：错误
问答题
银行业监督管理部门对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分哪几种制度？
答案：
分两种制度，即备案制和核准制。
单项选择题
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后个工作日。（）
A.5
B.10
C.3
D.15
多项选择题
在数据处理中哪些环节中要注意保密，保证数据的用途仅限于现场检查？（）
A.抽取
B.检查
C.提供
D.核对
单项选择题
义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备专职的反洗钱岗位人员；分支机构应当根据业务实际和内部操作规程，配备（）反洗钱岗位人员。
A.专职
B.兼职
C.专职或兼职