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证券从业资产管理业务单项选择题每日一练(2018.01.08)
来源:考试资料网
1
证券公司从事资产管理业务需要最近()未受到过行政处罚或者刑事处罚。
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2
客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时,应当由()履行相应义务。
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3
证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的(),并且不得超过2亿元。
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4
自集合资产管理计划开始投资运作之日起()内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,应于()以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
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5
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
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