单项选择题年资产配置实施率考核中,对保障类资产的达标比例要求是()。

A.1%
B.2%
C.3%
D.4%


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1.单项选择题客户强烈看好未来市场行情走势,下列最不适合的理财产品结构是()。

A.标准型看涨期权
B.数字型看涨期权
C.看涨型鲨鱼鳍期权
D.区间累计型期权

3.单项选择题不属于并购基金常用的提升企业价值的手段是()。

A.削减和控制费用
B.调整资本结构
C.控制权约束
D.保留低效资产和部门

7.多项选择题常见的可运用于产品设计的金融工具包括:()。

A.股权
B.债权
C.衍生工具
D.可转换债权

8.多项选择题分行办理零售银行代销/推介产品业务时,应确保()。

A.宣传内容不超出代销/推介产品法律文件的约定,并向客户充分揭示代销/推介产品的风险
B.说明招商银行为代销或推介机构,承担代销/推介产品的风险
C.要求客户在认购代销/推介产品前,阅知相关法律文件的全部内容,充分了解代销/推介产品风险收益特征
D.不得以招商银行、招商银行员工名义或其他任何形式承诺投资或保险资金不受损失,不得以招商银行、招商银行员工名义或其他任何形式承诺投资或保险资金的最低收益

9.多项选择题理财销售人员向年龄为45岁、风险测评为A3的私人银行客户销售一款R4的类固定收益的基金公司特定客户资产管理计划,以下哪项合规?()

A.客户须在相关交易业务申请表上对超风险认购声明签字确认
B.理财见证人员持零售财富管理A类岗位
C.理财见证人员持零售财富管理B类岗位和私人银行复杂产品销售人员资格证
D.理财见证人员应在交易业务申请表上签字确认

10.多项选择题除了通过总行举办的私人银行复杂产品销售人员资格认证考试。还有哪些方式可以取得私人银行复杂产品销售人员资格?()

A.参加总行每年举办的复杂产品培训班并通过培训班结业考试
B.通过分行每年举办的私人银行专业序列资格考试
C.持有零售财富管理A类岗位满2年的理财见证人员
D.通过总行认证的投资顾问