重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、交易集中度、拆分交易、删改交易和线...

判断题重点检查交易策略执行情况、交易价格偏离度、交易集中度、拆分交易、删改交易和线下环节。

1.判断题加强内控管理，不得将所有业务外包。

2.判断题银行业金融机构要加强信用卡业务管理，严格资信审查，杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。

3.判断题《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》中“关键人员"指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人，具体人员范围各机构不可根据内控管理和风险控制需要予以确定。

4.判断题重大信息披露应至少以季度为一个披露周期，优先通过年报、社会责任报告等方式进行。

5.判断题高级管理层应培育公平诚信的消费者权益保护文化和理念，树立员工的消费者权益保护意识。

6.判断题洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料，应在年度报告中向银保监会或属地银保监局提交报送。

7.判断题银行保险机构应当强化组织保障，加大反洗钱和反恐怖融资资源投入，加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训，提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。

8.判断题银保监会要加强与有关部门协作，积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录，制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程，指导落实违法失信行为惩戒措施，达到“惩戒一个，警示一片”的效果。

9.判断题银保监会及其派出机构要严格依据法律法规和监管规定，对违法违规行为负有责任的机构及人员实施行政处罚。违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。对自查发现案件，在法律法规规定的范围内，可以酌情对涉案机构和案件责任人员从轻处罚。

10.判断题银行业金融机构要严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控，防范外部欺诈。