单项选择题银行保险机构分支机构发生案件的,调查组组长由其()担任。
A.本机构负责人
B.本机构主要负责人
C.上级机构负责人
D.上级机构主要负责人
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3.单项选择题对于公安、司法、监察等机关依法撤案、检察机关不予起诉、审判机关判决无罪或经银行保监局核查确认不符合案件定义的,应当及时报送()报告。
A.案件确认报告
B.案件风险事件报告
C.案件确认报告续报
D.案件撤销报告
4.单项选择题撤销案件和案件风险事件应严格按照《办法》在案件信息管理系统中提交撤销报告。公安、司法、监察机关出具相关证明材料的()
A.一并上传
B.可以不传
C.视情况上传
D.不可上传
最新试题
发生重大案件的,银行保险机构除对案件机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外,还应对其上一级机构的上级机构相关()等进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。
题型:多项选择题
有迟报、瞒报案件信息情形的涉案银行保险机构应在()中作出说明。
题型:单项选择题
案件风险事件是指可能演化为案件,但尚未达到案件确认标准的有关事件。()
题型:判断题
银行保险机构从业人员被采取强制措施,但主要涉嫌在原任职银行保险机构工作期间作案的,现任职机构应以案件信息确认报告形式报送。()
题型:判断题
银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理,防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。
题型:判断题
对于已撤销的案件,银行保险机构和相关责任人员存在违法违规问题的,应当依法查处。
题型:判断题
银行保险机构分支机构发生案件的,调查组组长由其()担任。
题型:单项选择题
银行保险机构应于案件确认后四个月内报送机构调查报告,报送路径与案件确认报告一致。不能按期报送的,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过三个月。()
题型:判断题
案件内部问责方式包括:警告、记过、记大过、撤职共四项。()
题型:判断题
案件调查工作包括()
题型:多项选择题