填空题信贷业务工作人员因调离或轮岗需要移交原贷款的,接交人不愿接交的应当在()内提出并说明理由.
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1.单项选择题以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件()。
A、资质
B、经验
C、专业技能
D、个人关系网
2.单项选择题下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?()
A、合规风险管理计划
B、合规政策
C、合规管理程序
D、合规指南
3.单项选择题合规负责人的职责中,不包括()。
A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D、分管业务条线
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合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,下列哪一项不属于它应履行的基本职责?()
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董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,下列哪一项不属于其应履行的合规管理职责?()
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问责机构根据调查报告决定不予追究责任的,应将决定电话告知被调查的问责对象。
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合规问责必须坚持哪些原则?
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处理决定为书面形式,在作出处理决定后3个工作日内,由问责机构向被问责人送达处理决定书。
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处理决定书应当列明错误事实、处理理由和依据,并告知被问责人有申请复核调查权利。
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下列哪些情形可以作为合规问责的信息来源?()
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下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素?()
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各业务条线的职能部门对本条线,各基层信用社对该单位的违规问题进行问责。
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合规问责必须坚持的原则有()。
题型:多项选择题