判断题处理决定书应当列明错误事实、处理理由和依据,并告知被问责人有申请复核调查权利。
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7.多项选择题下列哪些情形可以作为合规问责的信息来源?()
A.日常业务检查发现的问题
B.其他人员、组织提出的附有相关证据材料的举报、控告、申诉
C.新闻媒体和舆论监督的事实与建议
D.其他有关问责的信息来源
8.多项选择题市联社合规部具体负责合规全面问责工作,在问责方面主要履行下列哪些职责?()
A.决定是否启动问责程序
B.审议调查报告
C.作出处理决定
D.做好上级管理部门交办的问责事项
9.多项选择题市联社各职能部门,各基层信用社及员工有下列哪些情形的,应实施问责?()
A.贯彻落实市联社经营方针政策、规章制度以及各项决定不力的
B.无正当理由未能按期完成部署的工作任务而影响市联社工作整体推进的
C.向上级主管部门报告,弄虚作假、隐瞒真相的
D.员工违规操作,出现风险、遭到检查部门查处或被人举报的
10.多项选择题合规问责必须坚持的原则有()。
A.风险防范优先的原则
B.实事求是、有错必究的原则
C.问责与整改相结合的原则
D.教育与惩戒相结合的原则
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市联社各职能部门,各基层信用社及员工有下列哪些情形的,应实施问责?()
题型:多项选择题
问责实行过错责任原则,根据合规风险管理过错责任分为直接责任人和相关责任人。
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规章制度定期审查是指对已制订的规章制度在实施过程中的合规性审查。
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规章制度的审查依据包括()。
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定期审查应原则上每年进行两次,如遇法律法规及政策的重大变化,及时进行审查调整。
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合规问责与员工的任用、各职能部门及基层信用社的考核相结合。
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什么是“合规文化”?
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合规管理是指对市联社各职能部门、各基层信用社及员工的违规违纪行为进行责任追究的活动。
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下列哪些情形可以作为合规问责的信息来源?()
题型:多项选择题
合规部应履行的职责包括()。
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