多项选择题“银行业金融机构从业人员”是指作案时,符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》)第二条规定的人员。包括()

A、与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。
B、银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员。
C、银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
D、银行业金融机构退休人员。


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1.单项选择题以下行为属于银行业金融机构案件的是()

A、代客理财
B、单纯的商业贿赂
C、盗刷银行卡
D、非金融机构人员非法集资

2.单项选择题银行业金融机构第三类案件应按()报送案件数据。

A、周
B、月
C、季度
D、年

3.单项选择题以下行为不纳入银行业金融机构案件统计范畴的是()

A、网上银行诈骗。
B、单纯的商业贿赂。
C、电信诈骗。
D、金融机构人员非法集资。

4.单项选择题银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯()的,为第一类案件。

A、经济法
B、民法
C、安全法
D、刑法

6.单项选择题不属于银行业金融机构案件定义中的“其他违法违规行为”的是()

A、刑法以外的法律法规
B、监管规章
C、规范性文件
D、会计制度

8.单项选择题第三类案件包括以下哪些行为()。

A、非法集资活动
B、违规使用重要空白凭证
C、内部人员实施的网上银行诈骗
D、客户在营业大厅遭受人身伤害

10.多项选择题银监会办公厅印发了《关于银行业案件(风险)信息报送有关问题的通知》,信息报送补充要求增加了()内容。

A、风险敞口
B、当期挽回损失金额
C、讼诉金额
D、报送成功堵截案(事)件情况

最新试题

同一营业网点在办理规定业务时,如之前已对该名客户进行过联网核查,且其身份信息未变,则必须再对其进行联网核查。

题型:判断题

农信银系统的业务包括电子汇兑业务、通存通兑业务、银行汇票业务及个人支票业务。

题型:判断题

农合机构加入金融平台,应按照申请、审核、核准、加入等程序办理。

题型:判断题

办理跨法人机构换折时,受理机构必须要求客户出示存折本人有效身份证件,如为代理人代办的,应同时出具代理人有效身份证件,并做好核查工作。

题型:判断题

农合机构科技部门应对使用计算机处理会计核算数据和资料后形成的软盘、硬盘等电子介质进行整理,并按电子介质的技术要求提供保管环境,妥善保管,其保管期限与归档方法与纸制会计档案相同。

题型:判断题

农信银系统通存通兑业务只有全国辖域范围。

题型:判断题

为加强对内部账户的业务控制,经办人在办理内部账户的记账业务时,必须以合法、有效的原始凭证或经主管审核后的自制凭证作账务处理,必须按照先记账、后审核的程序操作。

题型:判断题

对公通存业务只能通过转账方式办理,不得通过发起机构向单位结算账户存入现金。

题型:判断题

各农合机构清算中心应会同会计管理部门审批其专业管理的其他应收款、其他应付款类以及其他特殊业务的非标准账户申请。

题型:判断题

因系统网络故障等原因,营业网点无法即时为客户办理身份信息联网核查的,可采取其他方式验证居民身份证信息的真实性,不得随意拒绝办理业务,原则上应先办理业务,事后再及时进行联网核实。

题型:判断题