多项选择题“银行业金融机构从业人员”是指作案时,符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》)第二条规定的人员。包括()

A、与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。
B、银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员。
C、银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
D、银行业金融机构退休人员。


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1.单项选择题以下行为属于银行业金融机构案件的是()

A、代客理财
B、单纯的商业贿赂
C、盗刷银行卡
D、非金融机构人员非法集资

2.单项选择题银行业金融机构第三类案件应按()报送案件数据。

A、周
B、月
C、季度
D、年

3.单项选择题以下行为不纳入银行业金融机构案件统计范畴的是()

A、网上银行诈骗。
B、单纯的商业贿赂。
C、电信诈骗。
D、金融机构人员非法集资。

4.单项选择题银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯()的,为第一类案件。

A、经济法
B、民法
C、安全法
D、刑法

6.单项选择题不属于银行业金融机构案件定义中的“其他违法违规行为”的是()

A、刑法以外的法律法规
B、监管规章
C、规范性文件
D、会计制度

8.单项选择题第三类案件包括以下哪些行为()。

A、非法集资活动
B、违规使用重要空白凭证
C、内部人员实施的网上银行诈骗
D、客户在营业大厅遭受人身伤害

10.多项选择题银监会办公厅印发了《关于银行业案件(风险)信息报送有关问题的通知》,信息报送补充要求增加了()内容。

A、风险敞口
B、当期挽回损失金额
C、讼诉金额
D、报送成功堵截案(事)件情况

最新试题

为加强对内部账户的业务控制,营业网点必须指定专人负责勾对前一工作日由柜员手工入账的内部账户交易流水。

题型:判断题

农信银系统的业务包括电子汇兑业务、通存通兑业务、银行汇票业务及个人支票业务。

题型:判断题

各农合机构会计管理部门应指定专人负责审核各分支机构非标准账户开立、修改、撤销等申请,确保内部账户的规范使用。

题型:判断题

因系统网络故障等原因,营业网点无法即时为客户办理身份信息联网核查的,可采取其他方式验证居民身份证信息的真实性,不得随意拒绝办理业务,原则上应先办理业务,事后再及时进行联网核实。

题型:判断题

个人异地通存通兑转账业务各机构应设置相应限额。

题型:判断题

电子汇兑业务是指发起机构受理客户委托,将款项通过农信银系统汇划给指定异地收款人的结算方式。

题型:判断题

办理跨法人机构换折时,受理机构必须要求客户出示存折本人有效身份证件,如为代理人代办的,应同时出具代理人有效身份证件,并做好核查工作。

题型:判断题

受理机构代开户机构成功办理跨法人机构更换存折业务后,客户与开户机构之间在存款合同的权利义务发生改变。

题型:判断题

省内未加入数据大集中系统的农合机构之间或加入数据大集中系统的农合机构与未加入农合机构之间的资金汇划为省辖业务。

题型:判断题

大集中系统跨法人机构通存通兑业务往来汇差,是各机构往来业务资金交易借贷方发生额轧差后的差额。

题型:判断题