A、红牌
B、黄牌
C、蓝牌
D、绿牌
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A、高管考评
B、监管评级
C、监管评价
D、现场检查
A、内部监督
B、社会监督
C、客户监督
D、员工监督
A、整体案防工作情况
B、案防管理体系运行情况
C、内外部检查发现问题整改情况
D、违规档案记录情况
A、建立并完善员工管理制度,将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴;
B、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
C、建立员工违规档案管理系统,记录员工违规情况,并以此作为员工晋级参考。
D、利用操作风险管理系统,将行为管理与操作风险有机的结合起来。
A、学历
B、能力
C、经验
D、专业素质
A、合规性
B、有效性
C、审慎性
D、完整性
A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程;
B、全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告;
C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。
D、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
A、银监会
B、上级行
C、银监会派出机构
D、人民银行
A、各部门
B、分支机构
C、领导层
D、全体员工
A、审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设;
B、明确高级管理层有关案防职责及权限,确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险;
C、提出案防工作整体要求,审议案防工作报告;
D、考核评估本机构案防工作有效性;
E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
最新试题
省联社收到新印制汇票专用章时应指定专人保管,做好登记、交接手续,并将印模原件报备农信银中心。
省联社是金融平台的间接参与者。
因办理跨法人机构更换存折业务引起与客户之间的存款关系纠纷,如果受理机构尽到审核存折真实性、客户身份及验证密码义务的,受理机构仍需承担责任。
对公通存业务只能通过转账方式办理,不得通过发起机构向单位结算账户存入现金。
对已成功的正常交易,受理方可根据客户要求进行冲销。
在个人通存通兑业务中,当柜员发现错账,发起的补正交易受一天累计取现不超过20万元的限制。
为加强对内部账户的业务控制,经办人在办理内部账户的记账业务时,必须以合法、有效的原始凭证或经主管审核后的自制凭证作账务处理,必须按照先记账、后审核的程序操作。
农信银系统的入网机构分为直接参与者与间接参与者。
各农合机构必须严格按照制度规定申请、使用内部账户,保证会计核算的准确性,不得虚报、乱报内部账户申请,避免浪费系统资源。
各农合机构清算中心应会同会计管理部门审批其专业管理的其他应收款、其他应付款类以及其他特殊业务的非标准账户申请。