（）应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订本单位（行业）员...

多项选择题（）应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订本单位（行业）员工具体职业行为规范。

A、银行业金融机构
B、行业自律组织
C、中国银监会
D、中国人民银行

1.问答题简述银行业案件（风险）信息报送中成功堵截的含义。

成功堵截系银行业金融机构因人防、物防或技防措施阻碍或终止违法犯罪行为，未造成资金损失的案件或事件。

2.问答题简述银行业金融机构案件定义。

3.问答题请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。

4.单项选择题对确需延长案件办理时间的，应当征得（）或其省级派出机构同意。

A、银监会
B、金融机构总部
C、公安部
D、最高人民法院

5.单项选择题下列不属于重大、恶性案件（）

A、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；
B、性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；
C、造成重大人员伤亡的；
D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。

6.单项选择题下列不属于免于追究有关案件责任人的责任的是（）

A、因不可抗力造成违法违规的；
B、因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的；
C、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
D、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的。

7.单项选择题下列不属于从重处理的是（）

A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的；
B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的；
C、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。

8.单项选择题下列不属于从轻或减轻处理的是（）

A、情节轻微且未造成损害的；
B、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；
C、对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未采取落实措施或落实不到位，发生案件的；
D、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的；

9.单项选择题银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的，适用（）。

A、本单位制定的问责办法
B、银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法
C、中华人民共和国刑法
D、中华人民共和国宪法

10.单项选择题为鼓励主动排查并及早发现案件、减少损失，各银行业金融机构（）前发现的发生在2014年1月1日前案件的问责工作适用原规定。

A、2014年12月31日
B、2014年1月1日
C、2015年12月31日
D、2015年1月1日