填空题银行业金融机构应当按照()的原则,由()发起制定业务制度和办法。
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5.填空题案防工作评估由()与()构成。
7.问答题简述银行业金融机构案防工作的目标。
8.多项选择题下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责()
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
C.收集汇总案防工作情况,定期分析本机构案防形势,确定案防工作重点
D.定期组织案防工作培训
9.单项选择题银行业金融机构要规划、制定、实施以()为导向的审计工作。
A.防范操作风险及案件风险
B.防范法律风险
C.杜绝严重违规行为
D.加强内部控制
10.单项选择题农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门,原则上应配备至少()名专职合规管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5
最新试题
办理跨法人机构换折时,受理机构必须要求客户出示存折本人有效身份证件,如为代理人代办的,应同时出具代理人有效身份证件,并做好核查工作。
题型:判断题
营业网点应对联网核查获得的公民身份信息进行保密,不得将联网核查获得的公民身份信息用于办理银行业务之外的其他业务。
题型:判断题
为加强对内部账户的业务控制,经办人在办理内部账户的记账业务时,必须以合法、有效的原始凭证或经主管审核后的自制凭证作账务处理,必须按照先记账、后审核的程序操作。
题型:判断题
省内未加入数据大集中系统的农合机构之间或加入数据大集中系统的农合机构与未加入农合机构之间的资金汇划为省辖业务。
题型:判断题
金融结算服务系统中实时业务不分场次实时转发。
题型:判断题
农信银系统的入网机构分为直接参与者与间接参与者。
题型:判断题
农信银系统的业务包括电子汇兑业务、通存通兑业务、银行汇票业务及个人支票业务。
题型:判断题
办理跨法人机构更换存折业务过程中,因受理机构出现管理不当或违规等情况时,开户机构有权追究受理机构的责任。
题型:判断题
因系统网络故障等原因,营业网点无法即时为客户办理身份信息联网核查的,可采取其他方式验证居民身份证信息的真实性,不得随意拒绝办理业务,原则上应先办理业务,事后再及时进行联网核实。
题型:判断题
支付清算系统业务管理办法所称的发起机构、接收机构是指通过农信银系统发起和接收电子汇兑业务的参与者。
题型:判断题