关于基金投资顾问机构，以下表述正确的是（）。
I．基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案
II．基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务
III．基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任
IV．基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
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以下基金服务机构中，法定义务中包括确保基金销售结算资金、基金份额安全的机构有（）。
I．基金销售机构
II．基金销售支付机构
III．基金份额登记机构
IV．基金投资顾问机构
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（）。
I．限制其业务活动
II．责令更换其基金托管部门的高级管理人员
III．取消其基金托管资格
IV．终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.乙，曾经担任某公司总经理，该公司因其个人原因经营不善破产清算，但该公司破产清算终结已满五年
B.丁，曾经是某律师事务所律师，因违法行为被吊销执业证书已满五年
C.甲，曾经犯有贪污贿赂罪，被判处刑罚已满五年
D.丙，曾经在某证券交易所任职，因违法行为被开除已满五年
A.基金自律组织是由基金管理人成立的同业协会
B.证券交易所是基金的自律管理机构之一
C.基金托管人也属于基金的自律管理机构
D.中国证券投资基金业协会的职责目前还没有明确的法律依据
关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法中正确的包括（）。
I．调解会员与客户之间的纠纷
II．开展行业宣传和投资者教育活动
III．检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚
IV．依法办理私募基金管理人登记
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
A.证券交易所与登记结算机构加入协会后，成为普通会员
B.基金服务机构加入协会后，成为联席会员
C.基金托管人加入协会后，成为特别会员
D.基金管理人可以选择加入协会
A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案
B.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定
C.会员大会是协会的权力机构
D.理事会是协会的执行机构
A.中国证券投资基金业协会的性质并非法人
B.中国证券投资基金业协会与中国证监会共同构成我国基金行业的监管主体
C.中国证券投资基金业协会是接受中国证监会监督的自律组织
D.中国证券投资基金业协会是特殊的证券监管机构
A.中国证券业协会基金公会
B.中国证券业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.基金管理人联盟
A.司法机关
B.证券交易所
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会及其派出机构
最新试题
基金管理人和基金托管人加入基金业协会，应当成为（）。
下列各项中（）不是基金监管的原则。
基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（）。I．限制其业务活动II．责令更换其基金托管部门的高级管理人员III．取消其基金托管资格IV．终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人
下列各项中（）不是广义的基金监管主体。
（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
关于中国证券投资基金业协会的性质，以下说法正确的是（）。
关于基金公司运用基金资产买卖公司股东发行的证券这类关联交易，不正确的做法是（）。
关于基金监管原则，以下说法正确的是（）。
根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（）。I．基金管理人的偿付能力II．基金管理人的风险防控情况III．基金管理人的股东数量IV．基金管理人的内部治理结构
基金业协会的职责不包括（）。