A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
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A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
A.2
B.3
C.4
D.5
A.具有法定监管权的政府机构
B.基金行业自律组织
C.社会力量
D.基金管理人员
A.依法监管原则
B.充分信息披露风险提示原则
C.审慎监管原则
D.保障投资人利益原则
A.规范投资基金活动，防范金融风险
B.保护投资人利益
C.促进资本市场健康发展
D.保护基金管理人利益
A.公平
B.公开
C.公正
D.都不是
A.对基金机构的审核注册
B.对基金机构行为的检查
C.检查后对存在问题的基金机构的处置
D.对基金投资人行为的监管
A.政府监管为核心
B.行业自律为纽带
C.社会监督为补充
D.机构内控为主体
A.基金机构
B.基金从业人员
C.基金投资者
D.基金行业自律组织
A.全面性
B.广泛性
C.独立性
D.法定性
最新试题
关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（）。
关于基金自律组织，下列说法正确的是（）。
关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法中正确的包括（）。I．调解会员与客户之间的纠纷II．开展行业宣传和投资者教育活动III．检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚IV．依法办理私募基金管理人登记
下述各项中（）不是政府基金监管的对象。
私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终止之日起不得少于（）年。
以下基金服务机构中，法定义务中包括确保基金销售结算资金、基金份额安全的机构有（）。I．基金销售机构II．基金销售支付机构III．基金份额登记机构IV．基金投资顾问机构
基金从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，应由以下哪种机构处理？（）
根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（）。I．基金管理人的偿付能力II．基金管理人的风险防控情况III．基金管理人的股东数量IV．基金管理人的内部治理结构
关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。
公开募集基金的基金合同不包括（）。