A.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则
B.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心
C.各个行业普遍应用的一项监管原则
D.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施
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根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（）。
I．基金管理人的偿付能力
II．基金管理人的风险防控情况
III．基金管理人的股东数量
IV．基金管理人的内部治理结构
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（）。
I．监管主体及其权限具有法定性
II．监管活动具有强制性
III．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权
IV．从监管时间来看属于事后监管
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
B.基金财产的投资方向和投资限制
C.基金管理人和基金托管人的名称和住所
D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
A.普通会员
B.联席会员
C.特别会员
D.其他会员
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国务院
A.证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金管理人
A.普通会员
B.联席会员
C.特别会员
D.其他会员
A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
A.2
B.3
C.4
D.5
最新试题
关于基金公司运用基金资产买卖公司股东发行的证券这类关联交易，不正确的做法是（）。
关于中国证券投资基金业协会的性质，以下说法正确的是（）。
基金管理人和基金托管人加入基金业协会，应当成为（）。
中国证监会工作人员在进行调查或检查时，不得少于（）人。
关于基金监管原则，以下说法正确的是（）。
对非公开募集基金管理人的市场准入，以下说法正确的是（）。
基金业协会的职责不包括（）。
下列各项中（）不是广义的基金监管主体。
关于基金投资顾问机构，以下表述正确的是（）。I．基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案II．基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务III．基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任IV．基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统
私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终止之日起不得少于（）年。