相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（）。
I．监管主体及其权限具有法定性
II．监管活动具有强制性
III．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权
IV．从监管时间来看属于事后监管
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
B.基金财产的投资方向和投资限制
C.基金管理人和基金托管人的名称和住所
D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
A.普通会员
B.联席会员
C.特别会员
D.其他会员
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国务院
A.证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金管理人
A.普通会员
B.联席会员
C.特别会员
D.其他会员
A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
A.2
B.3
C.4
D.5
A.具有法定监管权的政府机构
B.基金行业自律组织
C.社会力量
D.基金管理人员
A.依法监管原则
B.充分信息披露风险提示原则
C.审慎监管原则
D.保障投资人利益原则
最新试题
地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会，应当成为（）。
关于基金监管原则，以下说法正确的是（）。
下列各项中（）不是广义的基金监管主体。
以下基金服务机构中，法定义务中包括确保基金销售结算资金、基金份额安全的机构有（）。I．基金销售机构II．基金销售支付机构III．基金份额登记机构IV．基金投资顾问机构
下列可以担任公开募集基金的基金管理人董事的人员的是（）。
关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（）。
基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下述表述不正确的是（）。
基金从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，应由以下哪种机构处理？（）
下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容。
中国证监会工作人员在进行调查或检查时，不得少于（）人。