A.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
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A.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则
B.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心
C.各个行业普遍应用的一项监管原则
D.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施
根据审慎监管原则,以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括()。
I.基金管理人的偿付能力
II.基金管理人的风险防控情况
III.基金管理人的股东数量
IV.基金管理人的内部治理结构
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
相比行业自律、机构内控和社会力量监督,政府监管的特征包括()。
I.监管主体及其权限具有法定性
II.监管活动具有强制性
III.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权
IV.从监管时间来看属于事后监管
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
B.基金财产的投资方向和投资限制
C.基金管理人和基金托管人的名称和住所
D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
A.普通会员
B.联席会员
C.特别会员
D.其他会员
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国务院
A.证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金管理人
A.普通会员
B.联席会员
C.特别会员
D.其他会员
A.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
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关于中国证券投资基金业协会的性质,以下说法正确的是()。
关于私募投资基金监督管理,以下说法正确的是()。
下列各项中()不是基金监管的特征。
各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括()。
基金监管的首要目标是()。
关于中国证券投资基金业协会会员的说法,以下正确的是()。
基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为()。I.限制其业务活动II.责令更换其基金托管部门的高级管理人员III.取消其基金托管资格IV.终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人
中国证监会工作人员在进行调查或检查时,不得少于()人。
关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法中正确的包括()。I.调解会员与客户之间的纠纷II.开展行业宣传和投资者教育活动III.检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚IV.依法办理私募基金管理人登记
目前,依据《证券投资基金法》设立的()是证券投资基金行业的自律性组织。