A.中国证券业协会基金公会
B.中国证券业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.基金管理人联盟
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A.司法机关
B.证券交易所
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会及其派出机构
A.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
A.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则
B.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心
C.各个行业普遍应用的一项监管原则
D.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施
根据审慎监管原则,以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括()。
I.基金管理人的偿付能力
II.基金管理人的风险防控情况
III.基金管理人的股东数量
IV.基金管理人的内部治理结构
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
相比行业自律、机构内控和社会力量监督,政府监管的特征包括()。
I.监管主体及其权限具有法定性
II.监管活动具有强制性
III.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权
IV.从监管时间来看属于事后监管
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
B.基金财产的投资方向和投资限制
C.基金管理人和基金托管人的名称和住所
D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
A.普通会员
B.联席会员
C.特别会员
D.其他会员
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国务院
A.证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.基金管理人
A.普通会员
B.联席会员
C.特别会员
D.其他会员
最新试题
基金业协会的职责不包括()。
中国证监会领导干部离职后()年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
关于基金监管原则,以下说法正确的是()。
私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料,自基金清算终止之日起不得少于()年。
基金管理人和基金托管人加入基金业协会,应当成为()。
关于中国证券投资基金业协会会员的说法,以下正确的是()。
关于中国证券投资基金业协会的性质,以下说法正确的是()。
基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为()。I.限制其业务活动II.责令更换其基金托管部门的高级管理人员III.取消其基金托管资格IV.终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人
下列各项中()不是广义的基金监管主体。
以下基金服务机构中,法定义务中包括确保基金销售结算资金、基金份额安全的机构有()。I.基金销售机构II.基金销售支付机构III.基金份额登记机构IV.基金投资顾问机构