A.15
B.5
C.10
D.20
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A.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批
B.发行私募基金需经监管机构行政审批
C.建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事前、事中和事后监管
D.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
A.高级管理人员的基本信息
B.主要股东或者合伙人名单
C.公司内部控制制度
D.公司章程或者合伙协议
A.经中国证券投资基金业协会批准，并报中国证监会审核
B.需要经过中国证监会批准
C.报中国证监会审批，并向国务院备案
D.需要向中国证券投资基金业协会登记
A.不做任何判断进行此类交易
B.履行法定的信息披露义务
C.遵循基金份额持有人利益优先的原则
D.判断是否存在利益输送的情况
关于基金投资顾问机构，以下表述正确的是（）。
I．基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案
II．基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务
III．基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任
IV．基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
以下基金服务机构中，法定义务中包括确保基金销售结算资金、基金份额安全的机构有（）。
I．基金销售机构
II．基金销售支付机构
III．基金份额登记机构
IV．基金投资顾问机构
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（）。
I．限制其业务活动
II．责令更换其基金托管部门的高级管理人员
III．取消其基金托管资格
IV．终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.乙，曾经担任某公司总经理，该公司因其个人原因经营不善破产清算，但该公司破产清算终结已满五年
B.丁，曾经是某律师事务所律师，因违法行为被吊销执业证书已满五年
C.甲，曾经犯有贪污贿赂罪，被判处刑罚已满五年
D.丙，曾经在某证券交易所任职，因违法行为被开除已满五年
A.基金自律组织是由基金管理人成立的同业协会
B.证券交易所是基金的自律管理机构之一
C.基金托管人也属于基金的自律管理机构
D.中国证券投资基金业协会的职责目前还没有明确的法律依据
关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法中正确的包括（）。
I．调解会员与客户之间的纠纷
II．开展行业宣传和投资者教育活动
III．检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚
IV．依法办理私募基金管理人登记
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
最新试题
公开募集基金的基金合同不包括（）。
目前，依据《证券投资基金法》设立的（）是证券投资基金行业的自律性组织。
下列各项中（）不是基金监管的原则。
关于基金公司运用基金资产买卖公司股东发行的证券这类关联交易，不正确的做法是（）。
（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
关于中国证券投资基金业协会会员的说法，以下正确的是（）。
对非公开募集基金管理人的市场准入，以下说法正确的是（）。
基金管理人和基金托管人加入基金业协会，应当成为（）。
下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容。
私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终止之日起不得少于（）年。