A.经中国证券投资基金业协会批准，并报中国证监会审核
B.需要经过中国证监会批准
C.报中国证监会审批，并向国务院备案
D.需要向中国证券投资基金业协会登记
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A.不做任何判断进行此类交易
B.履行法定的信息披露义务
C.遵循基金份额持有人利益优先的原则
D.判断是否存在利益输送的情况
关于基金投资顾问机构，以下表述正确的是（）。
I．基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案
II．基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务
III．基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任
IV．基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
以下基金服务机构中，法定义务中包括确保基金销售结算资金、基金份额安全的机构有（）。
I．基金销售机构
II．基金销售支付机构
III．基金份额登记机构
IV．基金投资顾问机构
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（）。
I．限制其业务活动
II．责令更换其基金托管部门的高级管理人员
III．取消其基金托管资格
IV．终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.乙，曾经担任某公司总经理，该公司因其个人原因经营不善破产清算，但该公司破产清算终结已满五年
B.丁，曾经是某律师事务所律师，因违法行为被吊销执业证书已满五年
C.甲，曾经犯有贪污贿赂罪，被判处刑罚已满五年
D.丙，曾经在某证券交易所任职，因违法行为被开除已满五年
A.基金自律组织是由基金管理人成立的同业协会
B.证券交易所是基金的自律管理机构之一
C.基金托管人也属于基金的自律管理机构
D.中国证券投资基金业协会的职责目前还没有明确的法律依据
关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法中正确的包括（）。
I．调解会员与客户之间的纠纷
II．开展行业宣传和投资者教育活动
III．检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚
IV．依法办理私募基金管理人登记
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
A.证券交易所与登记结算机构加入协会后，成为普通会员
B.基金服务机构加入协会后，成为联席会员
C.基金托管人加入协会后，成为特别会员
D.基金管理人可以选择加入协会
A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案
B.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定
C.会员大会是协会的权力机构
D.理事会是协会的执行机构
A.中国证券投资基金业协会的性质并非法人
B.中国证券投资基金业协会与中国证监会共同构成我国基金行业的监管主体
C.中国证券投资基金业协会是接受中国证监会监督的自律组织
D.中国证券投资基金业协会是特殊的证券监管机构
最新试题
关于基金监管原则，以下说法正确的是（）。
中国证监会工作人员在进行调查或检查时，不得少于（）人。
关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（）。
目前，依据《证券投资基金法》设立的（）是证券投资基金行业的自律性组织。
公开募集基金的基金合同不包括（）。
中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（）。I．监管主体及其权限具有法定性II．监管活动具有强制性III．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权IV．从监管时间来看属于事后监管
（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
以下基金服务机构中，法定义务中包括确保基金销售结算资金、基金份额安全的机构有（）。I．基金销售机构II．基金销售支付机构III．基金份额登记机构IV．基金投资顾问机构
基金监管的首要目标是（）。