单项选择题基金监管的“三公”原则,下述()更为重要,体现了依法监管的要求。

A.公平
B.公开
C.公正
D.都不是


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1.单项选择题下述各项中()不是基金广义监管方式的内容。

A.对基金机构的审核注册
B.对基金机构行为的检查
C.检查后对存在问题的基金机构的处置
D.对基金投资人行为的监管

2.单项选择题基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局,下述表述不正确的是()。

A.政府监管为核心
B.行业自律为纽带
C.社会监督为补充
D.机构内控为主体

3.单项选择题下述各项中()不是政府基金监管的对象。

A.基金机构
B.基金从业人员
C.基金投资者
D.基金行业自律组织

4.单项选择题下列各项中()不是基金监管的特征。

A.全面性
B.广泛性
C.独立性
D.法定性

5.单项选择题狭义的基金监管方式不包括()。

A.对基金机构的审核注册
B.对基金机构行为的检查
C.对基金机构各种违法违规行为的处置
D.对基金机构出现某些法定情形后的处置

6.单项选择题狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.政府基金监管机构
B.基金管理人员
C.基金行业自律组织
D.基金机构内部监督部门

7.单项选择题()依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国务院

9.单项选择题下列投资者中()不能被视为非公开募集基金的合格投资者。

A.社会保障基金
B.最近3年个人年均收入30万元的个人
C.慈善基金
D.企业年金

最新试题

根据审慎监管原则,以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括()。I.基金管理人的偿付能力II.基金管理人的风险防控情况III.基金管理人的股东数量IV.基金管理人的内部治理结构

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中国证监会工作人员在进行调查或检查时,不得少于()人。

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下述各项中()不是基金广义监管方式的内容。

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关于基金投资顾问机构,以下表述正确的是()。I.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案II.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务III.基金投资顾问机构承担全部责任后,应当免除其委托人依法应当承担的责任IV.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统

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下述各项中()不是政府基金监管的对象。

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对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是()。

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下列各项中()不是基金监管的原则。

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关于基金监管的审慎监管原则,以下说法正确的是()。

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