对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。

中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。

证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费方式、收费金额在营业场所的显著位置予以公示。

建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。

营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。

在从事经纪业务活动中，允许接受客户的全权委托从事证券交易。

营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。

指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况，当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物，并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。