A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自由资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.建立专用自营账户
B.將自营账户借给他人使用
C.使用他人名义和非自营席位变相自营
D.帐外自营
A.“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B.“投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C.“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D.“董事会—投资决策部门”的二级体制
A.法律风险
B.经营风险
C.政策风险
D.市场风险
A.5000万元
B.3000万元
C.1亿元
D.2亿元
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不稳定性
D.买卖的随意性
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C.知情人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
A.与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.委托其他证券公司代为买卖证券
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
A.权证
B.B股
C.证券投资基金
D.债券
最新试题
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()
自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。()
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。()
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,将追究刑事责任。()
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()
证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。()
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()