A.异常交易模型筛选
B.异常交易人工报告
C.关注客户(群)交易监控
D.跨机构总行/分行下发
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.系统监测异常交易
B.网点异常交易报告
C.关注客户异常交易
D.复核不可疑报告
A.待填报
B.已退回
C.已复核
D.已撤回
E.不可疑
A.上报
B.不可疑
C.新增
D.合并
A.处理状态为已下发
B.处理状态为已退回
C.处理状态为待审核
D.数据来源为“关注客户异常交易”
A.总行级关注客户
B.省直分行级关注客户
C.省辖行级关注客户
D.网点级关注客户
A.按时完成省直分行下发的可疑交易调查任务,收集、了解和反馈客户尽职调查信息
B.完成系统预警数据的分析、识别、补录、初审和填报
C.发现客户异常行为的,及时向分行法律合规部和业务处理中心报告
D.做好客户身份重新识别工作
A.报告信息要素是否完整
B.可疑描述意见是否分析到位
C.关注程度是否选择正确
D.采取措施是否录入正确
A.系统数据处理的及时性
B.报告信息的完整性
C.系统数据处理的质量
D.异常人工上报数据的匹配情况
E.调查任务完成的质效
A.未处理数据情况及系统预警数据筛除情况
B.可疑交易报告填报质量、退回情况、报送及时性及保存不可疑数据分析情况
C.重点可疑交易报告质量
D.可疑线索上报质量、处理情况和调查任务发起、完成和处理情况
E.可疑交易报告所涉客户风险等级调整和重新识别情况
A.账户开立
B.账户变更
C.账户撤销
D.存单开立
最新试题
不同的开户人留存的电话和联系地址相同是正常的现象。
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为,并主动引导客户到其他银行办理业务。
受毒品犯罪形势影响,贩毒分子往往采用“人、毒、钱”相分离的方式交易。
关于反洗钱,以下说法错误的是()
针对交易金额大且频繁的客户需进一步核实交易背景和资金用途。
当重点可疑交易研判线索分析报告篇幅较长、超过2000字符时,填写分析判断的主要依据和理由。完整的分析内容以附件形式上报。
人民银行、银保监会、公安机关、电信主管部门、工商行政管理部门和银行、支付机构应加强沟通、密切配合,积极推进信息共享,建立高效运转的紧急止付和快速冻结工作机制,推动紧急止付和快速冻结顺利实施。
POS 机回访制度是由于对客户身份识别的要求,所建立的对已发放POS 机商户的不定期回访调查。