A.证券公司
B.资产管理公司
C.信托公司
D.基金公司
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A.融券专用证券账户
B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
C.客户信用资金账户
D.证券账户
A.中国证监会
B.工商行政管理局
C.劳动保障部门
D.财政部
A.交收失误
B.通讯设施发生技术故障
C.软件的运行效率低
D.电脑设备发生技术故障
A.1万元以上5万元以下的罚款
B.3万元以上10万元以下的罚款
C.3万元以上30万元以下罚款
D.5万元以上30万元以下罚款
A.3
B.7
C.10
D.若干
A.100万
B.200万
C.300万
D.500万
A.托管
B.质押
C.留置
D.第三方存管
A.3万元以下罚款
B.3万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上10万元以下罚款
D.10万元以下罚款
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《客户交易结算资金银行存管协议书》
D.《证券交易委托代理协议》
A.证券余额
B.证券变更记录
C.开户资料
D.新股配售及中签
最新试题
核心机构和经营机构应当建立信息安全应急预案,及时处置信息安全事件,尽快恢复信息系统的正常运行,保护事件现场和相关证据,并按照要求进行应急报告。
代销金融产品,不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
公司应设立信息技术委员会或类似机构,负责公司IT治理工作。信息技术委员会向公司管理层负责,公司管理层应为I信息技术委员会履行职责和行使职权提供必要的制度和机制保障。
证券公司建立健全客户投诉制度,应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜。
公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核,对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。
应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。
在从事经纪业务活动中,允许接受客户的全权委托从事证券交易。
股票质押式回购业务,待购回期间,标的证券产生的无需支付对价的股东权益,如送股、转增股份、现金红利等,一并予以质押。
基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。
A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。