下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。

单项选择题下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。

A.交收失误
B.通讯设施发生技术故障
C.软件的运行效率低
D.电脑设备发生技术故障

1.单项选择题任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。

A.1万元以上5万元以下的罚款
B.3万元以上10万元以下的罚款
C.3万元以上30万元以下罚款
D.5万元以上30万元以下罚款

2.单项选择题企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立()个证券账户。

A.3
B.7
C.10
D.若干

3.单项选择题证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

A.100万
B.200万
C.300万
D.500万

4.单项选择题证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。

A.托管
B.质押
C.留置
D.第三方存管

5.单项选择题证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。

A.3万元以下罚款
B.3万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上10万元以下罚款
D.10万元以下罚款

6.单项选择题()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《客户交易结算资金银行存管协议书》
D.《证券交易委托代理协议》

7.单项选择题登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费，查询其他内容则按规定标准收费。

A.证券余额
B.证券变更记录
C.开户资料
D.新股配售及中签

8.多项选择题投资者进行柜台委托时，必须提供()，并填写委托单。

A.投资者本人或其授权代理人的身份证
B.投资者的资金账户卡
C.投资者的证券账户卡
D.其他证明投资者身份的材料

9.多项选择题客户开立资金账户时必须签署()等文件。

A.《证券交易委托代理协议书》
B.《风险揭示书》
C.《买者自负承诺函》
D.《客户资金三方存管协议书》

10.多项选择题证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有()。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证