股票质押回购业务，融入方、融出方应当在签订《业务协议》时，需协商确定（）等要素。

营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。

股票质押式回购业务，待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。

股票质押式回购业务，质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外，融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。

信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、（）、客观公正、（）的原则。

营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。

证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。

客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失。

营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核，对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。