A.成交说明书
B.买卖成交报告单
C.成交清单
D.委托说明书
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A.客户是授权人、委托人,证券经纪商是代理人、受托人
B.客户是代理人、委托人,证券经纪商是授权人、受托人
C.客户是授权人、受托人,证券经纪商是代理人、委托人
D.客户是代理人、受托人,证券经纪商是授权人、委托人
A.委托单
B.风险揭示书
C.客户须知
D.客户交易结算资金存管合同
A.多,一
B.多,多
C.一,一
D.一,多
A.客户交易结算资金第三方存管
B.第三方存管
C.客户资金存管
D.结算资金第三方存管
A.资金账户
B.基金账户
C.结算账户
D.证券账户
A.股票
B.债券
C.证券
D.特定价格的证券
A.证券公司
B.资产管理公司
C.信托公司
D.基金公司
A.融券专用证券账户
B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
C.客户信用资金账户
D.证券账户
A.中国证监会
B.工商行政管理局
C.劳动保障部门
D.财政部
A.交收失误
B.通讯设施发生技术故障
C.软件的运行效率低
D.电脑设备发生技术故障
最新试题
代销金融产品,不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
证券经纪人可以在授权的范围外执业。
股票质押式回购业务,待购回期间,标的证券产生的无需支付对价的股东权益,如送股、转增股份、现金红利等,一并予以质押。
约定式购回业务,证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回。
中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。
在从事经纪业务活动中,允许接受客户的全权委托从事证券交易。
营业部应建立危机处理机制和程序,制订切实有效的应急应变措施和预案。
证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时,只需客户书面签署相关风险揭示文件,并做好后续风险提示工作即可。
核心机构和经营机构应当建立信息安全应急预案,及时处置信息安全事件,尽快恢复信息系统的正常运行,保护事件现场和相关证据,并按照要求进行应急报告。
指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况,当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物,并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。