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A.省级(含)以上
B.市级(含)以上
C.县级(含)以上
D.中央
A.5
B.10
C.15
D.20
A.证券营业部的经办人
B.证券营业部的复核员
C.客户本人
D.证券交易所
A.2
B.3
C.5
D.7
A.自然人证券账户注册申请表
B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C.机构证券账户注册申请表
D.证券账户注册资料查询申请表
A.证券账户结算证明
B.资金账户结算证明
C.资金账户冻结证明
D.证券账户冻结证明
A.1
B.2
C.3
D.4
A.自然人证券账户注册申请表
B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C.机构证券账户注册申请表
D.证券账户注册资料查询申请表
A.账户实名
B.账户匿名
C.审慎监管
D.招揽客户
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
最新试题
公司应设立信息技术委员会或类似机构,负责公司IT治理工作。信息技术委员会向公司管理层负责,公司管理层应为I信息技术委员会履行职责和行使职权提供必要的制度和机制保障。
股票质押回购业务,融入方、融出方应当在签订《业务协议》时,需协商确定()等要素。
国务院证券监督管理机构有权检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料等措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
在从事经纪业务活动中,允许接受客户的全权委托从事证券交易。
建立健全()制度,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制,持续做好客户投诉和纠纷处理工作
证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时,只需客户书面签署相关风险揭示文件,并做好后续风险提示工作即可。
禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。
建立健全信息查询制度与客户回访制度,保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
代销金融产品,不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。