建立健全（）制度，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制，持续做好客户投诉和纠纷处理工作

证券公司建立健全客户投诉制度，应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。

融资融券合同标准文本的内容应当符合（）和（）的规定。

对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。

约定式购回业务，证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回。

客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失。

交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人，但不得提供给客户从事自身证券交易以外的其他活动。

严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。

股票质押式回购业务，上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力进行审查。

建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。