公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录，确保开启审核留痕功能。

指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况，当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物，并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。

代销金融产品，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费方式、收费金额在营业场所的显著位置予以公示。

营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。

股票质押式回购业务，质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外，融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。

基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。

证券公司建立健全客户投诉制度，应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。

证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。