A.证券营业部的经办人
B.证券营业部的复核员
C.客户本人
D.证券交易所
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A.2
B.3
C.5
D.7
A.自然人证券账户注册申请表
B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
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A.证券账户结算证明
B.资金账户结算证明
C.资金账户冻结证明
D.证券账户冻结证明
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A.账户实名
B.账户匿名
C.审慎监管
D.招揽客户
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
A.自行对冲
B.分别进场申报竞价成交
C.与委托人协商对冲
D.报交易所批准后对冲
A.成交说明书
B.买卖成交报告单
C.成交清单
D.委托说明书
最新试题
营业部应建立危机处理机制和程序,制订切实有效的应急应变措施和预案。
对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。
交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人,但不得提供给客户从事自身证券交易以外的其他活动。
建立健全()制度,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制,持续做好客户投诉和纠纷处理工作
证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时,只需客户书面签署相关风险揭示文件,并做好后续风险提示工作即可。
公司应保证信息系统日志的完备性,确保所有重大修改被完整地记录,确保开启审核留痕功能。
营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。
股票质押回购业务,融入方、融出方应当在签订《业务协议》时,需协商确定()等要素。
信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、()、客观公正、()的原则。
公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核,对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。