多项选择题可以受理非交易过户的情形包括()。

A.对于赠与情形,目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
B.基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立,并在民政部门登记的基金会(含境外基金会代表机构)
C.对于依法进行的财产分割情形,目前仅受理离婚涉及的过户登记申请
D.对于法人资格丧失情形,仅受理法人已处于解散状态(含在有权登记机关未完成注销或已完成注销)涉及的过户登记申请


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1.多项选择题申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有()。

A.证券继承
B.证券赠与
C.依法进行的财产分割
D.法人资格丧失

2.多项选择题申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的()。

A.A股股票(含非流通股)
B.债券
C.基金(限于证券交易所场内登记的份额)
D.权证

4.多项选择题对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其(),如未办理,证券公司应督促其及时更正。

A.账户设立是否完整
B.营业执照是否有效
C.是否通过年检
D.内部控制制度是否有效

5.多项选择题()或其他合伙人或投资者发生变更的,合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。

A.企业名称
B.企业类型
C.营业期限
D.执行事务合伙人(或委派代表)或负责人

6.多项选择题当证券账户注册资料中的()之一发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A.自然人姓名或机构名称
B.有效身份证明文件号码
C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
D.资金计账币种

7.多项选择题证券公司在代理开立证券账户时,按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据,内容包括()。

A.自然人姓名及有效身份证明文件号码
B.通讯地址、联系电话
C.开户机构、申请日期
D.法人名称及有效身份证明文件号码

9.多项选择题境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有()。

A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》
B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》
C.省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件

10.多项选择题境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有()。

A.工商管理部门颁发的营业执照
B.组织机构代码证及复印件
C.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)
D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

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建立健全()制度,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制,持续做好客户投诉和纠纷处理工作

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股票质押式回购业务,待购回期间,标的证券产生的无需支付对价的股东权益,如送股、转增股份、现金红利等,一并予以质押。

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