A.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏
C.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限
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A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾问服务的内容和方式
C.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A.投资的品种选择
B.投资组合
C.理财规划建议
D.代替客户做出投资决定
A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
A.标准券欠库风险
B.政策风险
C.放大交易风险
D.信用风险
A.了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力
B.建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度
C.选择适当的投资者参与相应类型的债券交易
D.建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度
A.国债
B.地方政府债
C.可转换公司债券
D.分离债
A.国债
B.分离交易可转换公司债券中的公司债券
C.公司债券(含企业债券)
D.债券质押式回购的融资及融券交易
A.净资产不低于人民币100万元
B.证券账户净资产不低于人民币30万元
C.相关业务人员具备债券投资基础知识,并通过相关测试;
D.最近3年内具有10笔以上的债券成交记录;
A.证券账户净资产不低于人民币50万元
B.具备债券投资基础知识,并通过相关测试
C.最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D.与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》,作出相关承诺
A.资金规模
B.交易活跃程度
C.异常交易行为发生频率
D.收到深交所警示次数
最新试题
在从事经纪业务活动中,允许接受客户的全权委托从事证券交易。
基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。
对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。
A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。
公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核,对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。
基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投资人注意投资风险。
证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议,协议中除载明双方权利义务和风险提示外,还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容,不必向客户特别明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。
公司应设立信息技术委员会或类似机构,负责公司IT治理工作。信息技术委员会向公司管理层负责,公司管理层应为I信息技术委员会履行职责和行使职权提供必要的制度和机制保障。
代销金融产品,不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。